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国度电投集团石家庄东方能源股份有限公司

2016年度内部掌握评价讲演

 

东方能源股份有限公司全部股东:

  凭据《企业内部掌握根基范例》及其配套指引的划定,根据东方能源股份公司(以下简称“公司”)内部控造轨制和评价设施要求,我们正在一样平常监视和专项监督的基础上,对公司2016年12月31日(内部掌握评价讲演基准日)的内部掌握有效性停止了自我评价。

  一、董事会声明

  公司董事会及全部董事包管本报告内容不存在子虚纪录、误导性陈说或严重漏掉,并对讲演内容的真实性、准确性和完整性负担个体及连带责任。

  建立健全并有用实行内部掌握是公司董事会的义务,监事会对董事会竖立取实行内部掌握停止监视,司理层卖力组织领导公司内部掌握的一样平常运转。

  公司内部掌握的目的是:公道包管运营正当合规、资产平安、财务报告及相干信息实在完好、进步运营效力和结果、增进实现发展战略。

  因为内部掌握存在固有局限性,故仅能对实现上述目的供应公道包管。

  二、内部掌握评价事情的整体状况

  公司董事会受权审计内控部卖力内部掌握评价的详细构造实行。评价事情分母公司、分公司和控股子公司两级构造实行,并执行全员到场。评价顺序及内容严厉根据五部委《内部掌握评价指引》要求实行。评价局限涵盖公司所有分、控股子公司的各种经济业务事项。评价事情对峙风险导向和重要性原则,并存眷了主要单元、主要业务和下风险范畴。内部掌握评价讲演是正在各分、控股子公司自我评价的基础上汇总构成,并提交公司董事会停止了审议。

  本年度公司约请疑永中和会计师事务所对公司内部掌握有效性停止了自力审计。

 三、公司内部掌握评价的根据

  公司本次内部掌握评价是凭据财政部五部委结合公布的《企业内部掌握根基范例》及配套指引,联合《公司风险管理及内部掌握尺度》、评价设施等相干轨制要求,遵照全面性、重要性及客观性原则,在内部掌握一样平常监视和专项监视的基础上,对公司停止2016年12 月31日内部掌握设想取运转的有效性停止的评价。

  四、公司内部掌握评价的局限

  内部掌握评价的局限涵盖了公司及其所属单元的重要业务和事项。归入评价局限的单元包孕:母公司及6家分公司和18家控股子公司,归入评价局限单元资产总额占公司兼并报表资产总额的100%;归入评价局限的业务事项包孕:构造架构、发展战略、人力资源、社会义务、企业文化、资金运动、采购业务、资产管理、销售业务、研讨取开辟、工程项目、包管业务、业务外包、财务报告、周全预算、条约管理、内部信息通报、信息系统。

  上述归入评价局限的业务事项和下风险范畴涵盖了公司经营管理的重要方面,不存在严重漏掉。

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  公司内部掌握评价严厉根据《企业内部掌握根基范例》及评价指引、评价设施划定顺序实行,详细包孕:设立评价工作组,制定评价实施方案,停止评价培训,停止现场测试,认定缺点、构成稿本,体例评价讲演等环节。评价历程中,我们接纳了访谈、专题讨论、穿行测试、实地检验、抽样和对照剖析等恰当要领,普遍收集内部掌握设想和实行有效性证据,照实填写评价事情稿本,剖析、辨认内部掌握缺点。

  六、公司内部掌握缺点及其认定状况

  1.财务报告内部掌握缺点的认定尺度

  公司董事会凭据根基范例及评价指引对严重缺点、主要缺点和一样平常缺点的认定要求,联合公司范围、行业特性、风险偏好和风险蒙受度等身分,研讨肯定了内部掌握缺点详细认定尺度,并取以前年度连结了同等。详细认定尺度以下:

  具有以下特性的缺点,应认定为重大缺点:

 (1)定性尺度

   ①掌握情况无效;

   ②发明董事、监事和高级管理人员舞弊行动;

   ③曾经发明并讲演给管理层的严重缺点正在公道的工夫后已加以纠正;

   ④能够改动支出和利润趋向的缺点;

   ⑤其他能够影响报表使用者准确判定的缺点。

 (2)定量尺度

   以年度兼并报表数据为基准,肯定上市公司兼并报表错报(包孕漏报)主要水平的定量尺度。


一样平常

主要

严重

业务支出潜伏错报

错报<业务支出的0.1%

业务支出的0.1%≤错报<业务支出的0.3%

错报≥业务支出的0.3%

净利润潜伏错报

错报<净利润的1%

净利润1%≤错报<净利润的3%

错报≥净利润3%

资产总额潜伏错报

错报<资产总额0.1%

资产总额0.1%≤错报<业务支出的0.3%

错报≥资产总额0.3%

所有者权益潜伏错报

错报<所有者权益总额的0.1%

所有者权益总额的0.1%≤错报<所有者权益总额的0.3%

错报≥所有者权益总额的0.3%

  2.非财务报告内部掌握缺点的认定尺度

  具有以下特性的缺点,应认定为重大缺点:

 (1)定性尺度

   ①违犯国家法律、行政法规和规范性文件;

   ②“三重一大”事项未经过集体决策程序;

   ③要害岗亭管理人员和技术人员流失严峻;

   ④媒体负面报导频现;

   ⑤触及公司生产经营的主要业务缺少轨制掌握或轨制体系生效;

   ⑥信息表露内部掌握生效,致使公司被羁系部门公然训斥;

   ⑦内部掌握评价的效果特别是严重缺点或主要缺点已获得整改。

  (2)定量尺度

   参照财务报告内部掌握缺点的定量尺度,肯定上市公司非财务报告内部掌握缺点主要水平的定量尺度为:

   ①形成间接财产损失大于200万元的为主要缺点;

   ②形成间接财产损失大于500万元的为重大缺点。

  2.内控缺点及其认定状况

  凭据上述认定尺度,联合一样平常监视和专项监视状况,我们以为公司存在“新设立项目公司的后续管理没有实时跟进、闲置银行账户已实时清算、2016年新设立企业内部掌握管理根蒂根基相对微弱”三项一般性缺点。

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  针对讲演期内发明的三项一般性缺点,公司主动停止了整改。关于“新设立项目公司的后续管理没有实时跟进”的题目,公司将连续跟进项目希望,并要求项目单元活期报告请示项目希望状况,关于以后确无开辟代价的项目,年内将实时推行顺序,展开清算事情;关于“闲置银行账户已实时清算”的题目,公司加大关停企业闲置银行账户清算力度,获得较好的事情结果,停止2016年12月31日,关停企业经开热电6个银行账户已清算完成5个,现在仅保存交通银行根基户;关于“2016年新设立两家企业内部掌握管理根蒂根基相对微弱”的题目,公司企图2017年构造新设企业展开专项内部掌握系统建立运动,完美企业内部掌握根蒂根基。同时,公司借经由过程实行体制改革,完美管理构造、优化干部队伍、升版(2016版)内控轨制、制定权限清单、展开两金压降及工程完工决算专项管理、推动HSE安全管理系统建立、构造内部审计及专项风险评价及内控评价等运动,连续完美和革新了公司内部掌握系统,使公司实行力获得有用加强。公司现有内部掌握管理体系基本上可以或许知足公司内部掌握管理需求,可以或许为公司内部掌握目的实现供应公道包管。但因为内部掌握的固有局限性、外部环境转变和人为因素影响等,公司仍存在发作风险取毛病的可能性,公司仍将跟着内外部环境转变,连续完美革新内部掌握系统,有用实行内部掌握,以包管内部掌握相符公司生长的需求。

  八、内部掌握有效性的结论

  公司凭据《企业内部掌握根基范例》、评价指引及其他相干法律法规的要求,对公司停止2015年12月31日内部掌握设想取运转的有效性停止了自我评价。

讲演期内,公司归入评价局限的业务取事项均已竖立了内部掌握,并得以有用实行,到达了公司内部掌握的目的,不存在严重和主要缺点。

自内部掌握评价讲演基准日至内部掌握评价讲演收回日之间,公司已发作对评价结论发生实质性影响的严重转变。将来时期,公司将继承完美各项管理制度,强化实行取监视,并主动推动信息化建立取优化,增进公司康健、可持续发展。

                     

 

 

                    董事长:李固旺

国度电投集团石家庄东方能源股份有限公司

                          2017年3月28日